香港公司除名、罰款？為什么必須要做盡職調(diào)查？
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發(fā)表時(shí)間：2021-12-30 13:38:34
香港銀行等金融機(jī)構(gòu)會對客戶的情況及提交的賬戶信息進(jìn)行調(diào)查，下發(fā)“盡職調(diào)查表格”。剛開始，不少企業(yè)家認(rèn)為這一份莫名其妙的銀行調(diào)查問卷，不予理會，但隨之而來的是一大批銀行賬戶被關(guān)閉！ 由于香港在地理位置、制度和政策、人才儲備等諸多層面的優(yōu)勢，其已成為內(nèi)地企業(yè)“走出去”的重要橋頭堡，也是實(shí)現(xiàn)中國與“一帶一路”各國互聯(lián)互通的理想平臺。 商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示，中國對外投資中相當(dāng)一部分系投資者通過投資、收購、參股目標(biāo)企業(yè)在香港設(shè)立的持股平臺完成的。為了防范非法資金的進(jìn)入，香港出臺了許多措施，對進(jìn)入的資本進(jìn)行甄別。首先香港簽署了CRS協(xié)議，與多國交換資產(chǎn)稅務(wù)信息。 其次推行SCR政策，對所管轄注冊的公司管理人員進(jìn)行信息收集，確保掌握重要控權(quán)人的資料。并要求商務(wù)服務(wù)企業(yè)對所有客戶進(jìn)行KYC盡職調(diào)查，更全面地掌握香港公司各重要崗位的實(shí)際控制人信息。由此構(gòu)建了全面的信息資料管理體系。 香港公司注冊署要求完善盡職調(diào)查工作，遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定指引，要對每個(gè)單香港公司要求完善盡職調(diào)查工作。 盡職調(diào)查的主要目的是為了查證、核實(shí)客戶的真實(shí)情況，包括客戶的主體資格是否合法、合格; 交易是否正常, 經(jīng)營狀況是否正常; 以及客戶可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等。 在投資和并購過程中，在香港進(jìn)行盡職調(diào)查，尤其是法律盡職調(diào)查，往往是“走出去”項(xiàng)目的關(guān)鍵所在。 無論是已經(jīng)注冊的香港公司，還是新注冊的香港公司，都一定會被要求進(jìn)行SCR和KYC盡職調(diào)查。新注冊香港公司的KYC盡職調(diào)查也非常全面，其中包括兩種情況：自然人控股成立的公司，需要登記進(jìn)行KYC的自然人3、任何其他直接或間接對公司有控制權(quán)的自然人。● 自然人身份證件清晰掃描件或者照片。身份證提供清晰正反面照片、護(hù)照提供照片頁清晰掃描件或照片。● 地址證明（半年內(nèi)水電費(fèi)單或銀行月結(jié)單、快遞單）清晰掃描件。實(shí)體/公司控股成立的公司，需要登記的公司為1、直接控股公司的營業(yè)執(zhí)照/注冊證書掃描件；2、公司股權(quán)架構(gòu)圖，需要法人/董事簽字；3、追蹤到間接持股比例≧10%以上的自然人股東或公眾公司；并提供自然人的KYC資料和公司的KYC資料。● 公司的注冊證書/營業(yè)執(zhí)照掃描件；● 如為上市公司的，提供證券交易所名稱，及證券編號；● 如為其他公眾機(jī)構(gòu)（提供統(tǒng)一信用編碼）。 SCR具體規(guī)定：所有在香港成立的公司都需要對重要控制人進(jìn)行登記在冊，登記在冊事項(xiàng)內(nèi)容必須建冊并存于注冊辦理處地址或者香港指定地址，政府執(zhí)法人員將隨時(shí)進(jìn)行查閱。SCR要求如此嚴(yán)格，那SCR需要做哪些事情呢？其實(shí)不外乎兩點(diǎn)，香港公司控制人（包括董事和股東）的個(gè)人信息，以及資料存放地址。3.公司注冊時(shí)的董事/股東證件掃描件以及股份比例；4.如果公司的股東是大陸公司或者海外公司，就提供公司營業(yè)執(zhí)照；5.如果公司有做變更的，備案信息以新的董事股東名冊為主。3.香港公司的注冊/年審/轉(zhuǎn)股等業(yè)務(wù)，都需要提供相關(guān)人士的身份證復(fù)印件。哪些執(zhí)法人員可查閱重要香港公司控制人登記冊？1.公司注冊處 2.香港海關(guān) 3.香港金融管理局4.香港警務(wù)處 5.入境事務(wù)處 6.稅務(wù)局 7.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局 8.廉政公署 9.證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 每一家香港公司都要進(jìn)行盡職調(diào)查，供政府隨時(shí)進(jìn)行查閱，如果香港未及時(shí)配合秘書公司完成盡職調(diào)查，則會影響香港公司的運(yùn)營。
1、在相關(guān)公司香港注冊辦事處或指定地點(diǎn)存放重要控制人登記冊（"SCR"）；2、采取合理步驟確定公司的重要控制人，包括發(fā)出通知并獲取所需的詳細(xì)資料；重要控制人可以是自然人或法人。3、在SCR中填寫其重要控制人的詳細(xì)數(shù)據(jù)，包括姓名，地址，身份證號碼，成為控制人的日期以及對公司所施加的控制的性質(zhì)等詳細(xì)數(shù)據(jù)。5、向執(zhí)法人員及重要控制人提供SCR及其副本以供查閱
公司注冊處《公司備存重要控制人登記冊指引》P31 頁 9.1.1 條例規(guī)定凡未有履行配合盡職調(diào)查責(zé)任， 即屬刑事罪行。有關(guān)公司及其每名責(zé)任人可各處第 4 級罰款 (即 25,000 元 )。如情況適用， 另每日各處罰款 700 元 。如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理，企業(yè)還將被列入異常經(jīng)營或被除名。 由此可以看出，香港作為世界最重要的金融中心之一，在吸引外來投資時(shí)，也非常注意引入資金的安全，并且對香港公司的實(shí)際控制人信息收集也非常全面，這也使得香港成為最安全的金融中心之一。 對于《香港公司備案》詳情可咨詢我們，君林有著多年專業(yè)的香港企業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，可為您提供香港公司注冊、香港公司銀行開戶、香港公司年審、審計(jì)報(bào)稅、商標(biāo)注冊、香港公司注銷等全方位、一條龍服務(wù)，讓您全身心投入公司業(yè)務(wù)發(fā)展，再無后顧之憂。免責(zé)聲明：本文轉(zhuǎn)自網(wǎng)絡(luò)，版權(quán)歸原作者及原出處所有。
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